SEC Filings, Ripoti ya Wachambuzi na Nje ya Kampuni
Hebu tuangalie vyanzo vitatu muhimu vya habari na jinsi ya kupoteza habari hii wakati wa kufanya maamuzi ya uwekezaji.
# 1: SEC Filings
Tume ya Usalama na Ushirikiano wa Marekani (SEC) inahitaji makampuni mengi yaliyoorodheshwa Marekani kushughulikia data za kifedha, shughuli za ndani na taarifa nyingine za vifaa katika kinachoitwa SEC. Makampuni mengi ya nje ya nchi pia yanatakiwa kufanya nyaraka za mara kwa mara zenye habari sawa ikiwa zimeorodheshwa kwenye kubadilishana Marekani. Kwa kujua jinsi ya kupata na kuchambua hizi filings SEC, wawekezaji wanaweza kuhakikisha kwamba wao ni habari na up-to-date juu ya maendeleo yote muhimu.
Wawekezaji wanaweza kupata safu za SEC katika maeneo mengi. Database ya SEC yenyewe EDGAR ni njia ya haraka na rahisi ya kupata kufuta yoyote, wakati huduma maalum kama SECFilings.com au EdgarOnline kutoa alerts customizable na sifa nyingine.
Baadhi ya vitu muhimu vya SEC vinavyojumuisha ni pamoja na:
- Ripoti ya Mwaka - Taarifa za mwaka zinawapa wawekezaji maelezo ya kina ya mwaka wa fedha wa kampuni, ikiwa ni pamoja na taarifa za kifedha na mazungumzo ya matokeo na usimamizi kwa maneno ya wazi ya Kiingereza.
- Ripoti ya Quarterly ya 10-Q - Ripoti ya kila mwaka hutoa maelezo ya chini ya kampuni ya robo ya kampuni, lakini pia ni pamoja na taarifa za fedha za robo na majadiliano mengine ya usimamizi.
- 8-K (Tukio la Sasa) - Ripoti za tukio la sasa zimewekwa kwa matukio yoyote ya nyenzo yanayoathiri kampuni, kuanzia utoaji wa vyombo vya habari vya msingi na ushirikiano mpya.
- Fomu ya 3, 4 na 5 (Insider Trading) - Ripoti za biashara za ndani huwapa wawekezaji taarifa wakati wowote wa kampuni ya kununua au kuuza hisa, ambayo inaweza kuwa kiashiria muhimu, hasa wakati unafanywa nje ya mipango ya hisa.
- Ratiba ya 13D na 13G (Uwekezaji wa Taasisi) - Ripoti za uwekezaji wa taasisi zinawapa wawekezaji taarifa kama mwekezaji wa taasisi (kama vile mfuko wa uaji au mfuko wa pamoja) anapata sehemu muhimu, ambayo inaweza kuwa na manufaa sana kwa wawekezaji.
Wawekezaji wa kimataifa wana vigumu sana. Wakati faili nyingi za Amana za Amana za Amerika (ADRs) za faili za SEC mara kwa mara, baadhi ya ripoti za utoaji wa kigeni wa faili ambazo zinaweza kuwa vigumu zaidi kufikia na kupitisha habari muhimu. Na nje ya biashara ya biashara ya kubadilishana mashirika yasiyo ya Marekani mara nyingi husafirisha tu kwa mwili wao wa udhibiti wa nchi. Kwa bahati mbaya, faili hizi zinaweza kuonekana kwa lugha za kigeni na inaweza kuwa ngumu zaidi kuchambua kuliko kufungua SEC.
Miwili miwili ya kawaida ya kigeni SEC inajumuisha:
- 20-F (Ripoti ya Mwaka) - Ripoti hizi za mwaka zinawekwa chini ya kanuni za US GAAP, ambazo zinaweza kuwawezesha kuelewa na kulinganisha na makampuni ya Marekani.
- 6-K (Quarterly / Current) - Hizi ni toleo la kigeni la taarifa za 8-K, ambazo pia hujumuisha habari za aina ya 10-Q kwa ADR nyingi.
Baadhi ya miili ya kawaida ya udhibiti wa kigeni ni pamoja na:
- Database ya SEDAR ya Kanada
- Shirika la China la SAIC
# 2: Website ya Kampuni
Nje za tovuti zinaweza kuwa na habari nyingi kuhusu kampuni, kutoka kwa taarifa za kifedha hadi mawasilisho, na zinaweza kuwa rahisi zaidi kuliko tovuti nyingi za shirika la serikali wakati unatafuta maelezo ya kifedha. Hii ni kweli hasa kwa wawekezaji wa kimataifa kutafuta taarifa.
Mambo muhimu zaidi ya kuangalia ni pamoja na:
- Taarifa za Fedha - Wakati mwingine kupata taarifa za fedha kwa makampuni ya kigeni ni rahisi kutumia tovuti yao kuliko mfumo wa kufungua nchi.
- Mawasilisho ya Kampuni - Maonyesho ya kampuni yanaweza kutoa maelezo mazuri ya utendaji uliopita, pamoja na makadirio ya robo ijayo au mwaka.
- Habari / Vyombo vya habari - Habari za Kampuni na vyombo vya habari vinaweza kuwa na habari nyingi kuhusu shughuli za kila siku na utendaji wa kifedha.
- Maelezo ya Mawasiliano - Wawekezaji, kama Wajumbe wa Mahusiano ya Wawekezaji, wanaweza kuwa rasilimali kubwa kwa wawekezaji wakitafuta kitu ambacho hawawezi kupata mahali pengine.
# 3: wachambuzi
Wachambuzi wa dhamana wanaweza kuwa chanzo kikubwa cha habari kwa wawekezaji. Wakati wachambuzi wa upande wa kuuza wanaweza kuwa na ubaguzi wakati mwingine, bado hutoa maelezo ya thamani katika eneo moja. Hii inafanya utafiti iwe rahisi sana, hasa kwa wawekezaji wa kimataifa. Wachambuzi wa upande wa kununua ni chanzo bora zaidi cha habari, kwani kwa kawaida sio wastahili, lakini utafiti wao kawaida haupatikani sana.
Ripoti za wachambuzi zinaweza kupatikana katika maeneo ikiwa ni pamoja na:
- Dalali - Wafanyabiashara wengi hutoa ripoti za baadhi ya wachambuzi kwa wateja wao, ikiwa ni pamoja na madeni mengi ya discount katika miaka ya hivi karibuni.
- Makampuni - Makampuni mengine hutoa utafiti wa wachambuzi kwa wawekezaji waweza, ama kwa njia ya tovuti yao au kwa ombi la barua pepe au simu.
- Websites / Huduma - Baadhi ya mashirika ya habari huandika kuhusu utafiti wa wachambuzi, wakati huduma kama TheFlyOnTheWall zinawasilisha synopsis ya utafiti kwa wanachama wao.